Штраф $150 тыс. за нарушения - компания Ikigai Strategic Partners

Ikigai Strategic Partners была оштрафована на $150 тыс. NFA за нарушения в отношении биткоина.

Компания Ikigai Strategic Partners LLC, оператор товарного пула с местом нахождения в Рио-Гранде, Пуэрто-Рико, только что получила штраф в размере $150,000. Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) строго наказала их после того, как выяснилось, что они допустили серьезное нарушение в своей деятельности, связанной с биткоином.

Их президент, Энтони Роберт Эмтман, тоже оказался в горячем кресле. 29 апреля Комитет по делам бизнеса НFA (BCC) предъявил иск против Ikigai, членом NFA, который, как предполагается, должен знать лучше.

В чем дело? Кажется, компания Ikigai Strategic разрешила одному из своих фондов, Ikigai Opportunities Master Fund, направить деньги на аффилированную компанию, которой руководят Эмтман и еще один учредитель. Это было нарушением Правила соблюдения NFA 2-45, которое строго запрещает такие действия.

НFA также обвинила Ikigai Strategic и Эмтмана в том, что они действовали в своих интересах, а не в интересах Master Fund и его участников. Знаете, людей, которые доверили им свои деньги.

Этот вид поведения противоречит Правилу соблюдения NFA 2-4, которое требует, чтобы члены действовали с честностью и справедливостью.

Обвинения продолжали накапливаться. Ikigai также была поймана на том, что перепутала активы Master Fund с другим пулом, управляемым не являющимся членом аффилированной компании. Это явное нарушение Правила соблюдения NFA 2-13.

Но это еще не все. По сообщениям, Ikigai также не раскрывала критическую информацию своим участникам пула, нарушая Правила соблюдения NFA 2-13 и 2-29(b).

Кроме того, компании даже не удавалось правильно вести свои записи, нарушая Правила соблюдения NFA 2-13 и 2-46.

Как если бы этого было мало, NFA выяснила, что Ikigai Strategic также не справилась с контролем над своими операциями и сотрудниками. Это нарушение Правила соблюдения NFA 2-9(a).

Столкнувшись со всеми этими обвинениями, Ikigai и Эмтман решили, что, вероятно, лучше не спорить. Они подали Предложение о заключении сделки, которое было принято NFA.

Таким образом, они не признали и не опровергли обвинения, но согласились заплатить $150,000 в качестве штрафа. Теперь у них есть 30 дней на оплату после принятия решения.