Недостатність нагляду за операціями: штраф для компанії Ikigai Strategic Partners LLC

Компанія Ikigai Strategic Partners LLC, яка є оператором товарного пулу на острові Ріо-Гранде, Пуерто-Ріко, отримала штраф у розмірі 150 000 доларів. Національна асоціація фьючерсів (NFA) вжила суворих заходів проти них після того, як виявилось, що вони серйозно помилилися у своїх операціях, пов`язаних з біткоїном.

Їхній президент Ентоні Роберт Емтман також опинився в скрутному становищі. На 29 квітня Комітет з підприємницької поведінки (BCC) NFA пред`явив скаргу Ikigai, члену NFA, який повинен був знати краще.

У чому суть проблеми? Здається, що Ikigai Strategic дозволила одному зі своїх фондів, Ikigai Opportunities Master Fund, направляти гроші аффіліату, яким керує Емтман та інший головний. Це було порушенням Правила відповідності NFA 2-45, яке точно забороняє такі передачі.

NFA також звинуватила Ikigai Strategic і Емтмана в тому, що вони діяли в своїх власних інтересах, а не в інтересах Master Fund та його учасників. Ті люди, які насправді довірили їм свої гроші.

Цей вид поведінки суперечить Правилу відповідності NFA 2-4, яке вимагає від членів діяти з чесністю та справедливістю.

Скарги продовжували накопичуватися. Ikigai також порушила перемішування активів Master Fund з іншим пулом, що керується не-членським аффіліатом компанії. Це чітке порушення Правила відповідності NFA 2-13.

Проте, ще більше. Ikigai, схоже, не розкрила ключову інформацію своїм учасникам пулу, що є порушенням Правил відповідності NFA 2-13 та 2-29(b).

Крім того, компанія навіть не могла вести свої записи вірно, порушуючи Правила відповідності NFA 2-13 та 2-46.

Якщо все це ще не було достатньо погано, то NFA виявила, що Ikigai Strategic також допустила недостатність у нагляді за своїми операціями та співробітниками. Це порушення Правила відповідності NFA 2-9(a).

Після всіх цих обвинувачень Ikigai та Емтман вирішили, що найкраще не протидіяти. Вони подали Пропозицію про Врегулювання, яку NFA прийняла.

Зробивши це, вони не визнали і не відкинули жодних обвинувачень проти них, але погодились заплатити штраф у розмірі 150 000 доларів. Тепер вони мають 30 днів на сплату після прийняття рішення.