Отзыв лицензии Libertas Financial Planning в Австралии

Финансовый регулятор Австралии отозвал лицензию Libertas Financial Planning

Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии отозвала лицензию Libertas Financial Planning Pty Ltd. Согласно сегодняшнему заявлению регулятора (понедельник), отзыв лицензии фирмы на оказание финансовых услуг в Австралии является первым случаем, когда регулятор предпринял действия в рамках недавно запущенной Схемы компенсации в качестве последнего ресурса (CSLR) для выплаты компенсации клиенту. Защита потребителей

CSLR, которая начала работу в апреле 2024 года, была создана для защиты потребителей, которые понесли финансовые потери из-за недобросовестного поведения лицензированных фирм, но не смогли получить компенсацию.

Согласно отчету, схема может выплатить до $150,000 квалифицированным потребителям, у которых осталось неоплаченное решение от Австралийского ведомства по финансовым жалобам (AFCA) в отношении вопросов, связанных с финансовыми консультациями, ценными бумагами и кредитным посредничеством.

Регулятор упомянул, что предпринял это действие в результате решения AFCA против Libertas Financial Planning от 24 июля 2023 года, которое фирма не смогла удовлетворить.

Позднее CSLR вмешалась и произвела выплату компенсации пострадавшему клиенту 24 июля 2024 года. ASIC в ответ отозвала AFSL Libertas Financial Planning 14 августа 2024 года по информации от CSLR. Выплата компенсации

В прошлом месяце ASIC приняла меры против United Global Capital (UGC) и ее директора. Регулятор запретил Джоэла Джеймса Хьюиша на работу в отрасли финансовых услуг на десять лет и отозвал финансовую лицензию UGC.

По информации ASIC, уполномоченные представители UGC занимались сомнительными практиками, включая рекомендации клиентам создавать самостоятельные пенсионные фонды и инвестировать в спекулятивные продукты, связанные с Хьюишем.

Кроме того, недавно ASIC выдал новое руководство для лиц без лицензии и владельцев AFS лицензий. Регуляция касается непрошеного контакта, приводящего к финансовым консультациям. В регуляции подчеркиваются правовые обязанности и требования к соблюдению для лиц, вступающих в контакт с потребителями без приглашения и через цифровые каналы, и подчеркивается необходимость соблюдения законов о финансовых услугах.

Согласно регулятору, сущности, облегчающие финансовые операции, влияющие на решения потребителей или занимающиеся цифровыми взаимодействиями, относящимися к финансовым консультациям, требуют лицензии AFS или соответствующего разрешения.