Фін регулятор Австралії скасував ліцензію Libertas Financial Planning

Фінансовий регулятор Австралії скасував ліцензію Libertas Financial Planning

Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій скасувала ліцензію Libertas Financial Planning Pty Ltd. Згідно з сьогоднішнім оголошенням регулятора (понеділок), скасування ліцензії на фінансові послуги в Австралії означає, що регулятор вперше вживає заходів за дії в рамках недавно введеної Схеми компенсації останньої надії (CSLR) виплат компенсації клієнту. Захист споживача

CSLR, яка розпочала діяти у квітні 2024 року, була створена для захисту споживачів, які зазнали фінансових втрат через недіяльність ліцензованих фірм, але не могли відновити компенсацію.

За заявами, схема може виплатити до $150,000 споживачам, які не отримали вироку від Австралійського органу фінансових скарг (AFCA) щодо питань, таких як фінансові консультації, операції з цінними паперами і кредитне посередництво.

Регулятор зазначив, що вжив цей захід у результаті вироку AFCA щодо Libertas Financial Planning 24 липня 2023 року, який фірма не змогла виконати.

Пізніше CSLR втрутився і виплатив компенсацію постраждалому клієнту 24 липня 2024 року. ASIC, у відповідь, скасувала AFSL Libertas Financial Planning 14 серпня 2024 року після отримання повідомлення від CSLR. Компенсаційні виплати

Минулого місяця ASIC вживла заходів проти United Global Capital (UGC) та її директора. Регулятор заборонив Джоелу Джеймсу Хьюшу працювати в галузі фінансових послуг на десять років і скасував фінансову ліцензію UGC.

Повідомляється, що ASIC виявила, що уповноважені представники UGC займалися сумнівною практикою, включаючи рекомендації клієнтам створювати власні пенсійні фонди та інвестувати в спекулятивні продукти, пов`язані з Хьюшем.

Крім того, недавно ASIC видав нову директиву для неліцензованих суб`єктів та власників AFS. Регуляція стосується незапитаного зв`язку, що призводить до фінансових консультацій. Регуляція підкреслила правові обов`язки і вимоги щодо взаємодії суб`єктів у сферах невикликаного та цифрового зв`язку зі споживачами та підкреслила необхідність виконання законів про фінансові послуги.

За словами регулятора, суб`єкти, які здійснюють фінансові транзакції, впливають на рішення споживачів або залучаються в цифрові взаємодії пов`язані з фінансовими консультаціями, потребують ліцензії AFS або відповідного дозволу.