SEC вводит новые правила для начала расследований: необходима одобрение комиссаров.

Сотрудники SEC теперь должны получать одобрение высшего руководства перед началом расследований в условиях нового руководства. Согласно двум источникам, знакомым с ситуацией и пожелавшим остаться анонимными, SEC требует, чтобы ее юристы получали разрешение от политически назначенных комиссаров перед формальным началом расследования.

Новое требование предписывает, что сотрудники по обеспечению соблюдения законов должны получать разрешение от комиссаров, назначенных политиками, чтобы выдавать повестки, запрашивать документы и принуждать к даче показаний.

Ранее сотрудники имели полномочия самостоятельно инициировать формальные расследования, хотя комиссары SEC сохраняли контроль над процессом.

Изменение произошло на фоне смены руководства в SEC, включая уход бывшего председателя Гэри Генслера и демократку Хайме Лизарагии в прошлом месяце. Президент Дональд Трамп назначил Марка Уйеду исполняющим обязанности председателя, и в комиссии в настоящее время работают три комиссара: Уйеда, Хестер Пирс и Каролина Креншоу.

Согласно Тиелу Уорнеру, бывшему консультанту по банковским вопросам и ныне аналитику рынка NFT, новая система предотвратит «бездумные атаки». Комиссары SEC будут более разборчивыми и менее склонными к утверждению расследований без убедительных доказательств.

С другой стороны, изменение этой процедуры может привести к тому, что законные случаи мошенничества будут упущены или задержаны. «Слишком рано говорить, положительный это или отрицательный момент, [хотя] я склоняюсь к положительному», — добавил он.

До администрации Генслера SEC требовала одобрения своих двух директоров по обеспечению соблюдения законов для формального начала расследований. Источники не уточнили, голосовала ли комиссия о лишении ранее делегированных полномочий.

Сотрудники по обеспечению соблюдения законов могут продолжать проводить неформальные расследования без одобрения комиссаров, включая отправку запросов на информацию.

При руководстве Генслера SEC увеличила количество регуляторных действий против крупных криптобирж, сосредоточив внимание на обвинениях в мошенничестве и нарушениях законодательства о ценных бумагах. Этот подход вызывал критику как со стороны криптосектора, так и некоторых законодателей, включая демократов, которые утверждали, что интерпретации Генслера касательно законов о ценных бумагах были чрезмерно широкими и расплывчатыми.

Генслер настаивал на том, что роль SEC была ключевой в защите инвесторов от потенциального мошенничества и мошеннических схем, распространенных в криптопространстве. Однако его критики утверждали, что этот подход привел к жестким мерам, которые могли быть расценены как война против криптовалют, что вызывало опасения относительно того, оправданы ли такие действия или они излишне карательные.

Марка Фагела, бывшего адвоката, специализирующегося на обеспечении соблюдения законов SEC и судебных разбирательствах по ценным бумагам, заявил, что это изменение является шагом назад, замедляющим расследования и в конечном итоге приносящим пользу мошенникам.

«Я лично принимал участие в первоначальных усилиях по делегированию полномочий на выдачу формальных приказов и могу сказать, что это глупый шаг, который только замедлит уже медленные расследования. Отличные новости для всех, кто занимается мошенничеством», — сказал он.