Триває боротьба за правила: SEC оштрафувала Galois Capital за порушення законодавства

Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) внаслідок невиконання вимог з охорони активів клієнтів оштрафувала криптовалютний хедж-фонд Galois Capital на $225,000.

Порушення полягали в тому, що Galois не належним чином зберігав певні криптовалютні активи у якості цінних паперів та недостовірно інформував інвесторів про те, як повинні були функціонувати зняття коштів. Невиконання правил та негосподарне управління

SEC заявляє, що між липнем 2022 та листопадом 2022 року Galois не тримав певні криптовалютні активи у кваліфікованому кастодіанті, як вимагалося Законом про консультування з інвестиційної діяльності та правилах кастодії.

Замість цього вони залишали ці активи на онлайн-рахунках на платформах, таких як FTX, які були недостатньо надійними. Коли біржа зазнала краху, Galois втратив приблизно половину активів фонду.

Щоб справу зробити ще гіршою, вони надали інвесторам суперечливу інформацію про те, як довго треба було попередити про зняття коштів. Дехто був повідомлений про те, що потрібно принаймні п`ять робочих днів до кінця місяця, тоді як іншим відпускали кошти швидше з меншим терміном попередження.

За словами Корі Шустера, співкерівника Департаменту з інвестиційного управління SEC: `Не дотримуючись положень правила про кастодію, Galois Capital підвергнув інвесторів ризику втрати, недоправlenнію або недозволенню фондових активів, включаючи криптовалютні активи`.

Galois Capital не визнав і не заперечив виявлення, але погодився припинити подальші порушення та сплатити штраф, який буде перераховано інвесторам, які постраждали.

Цей штраф є частиною загального протидії SEC криптовалютній галузі. Лише кілька годин перед цим оновленням регулятор Комісія Марк Уїд аргументував створенням спеціальних реєстраційних форм S-1 для `цифрових цінних паперів.`

Під час виступу на Korea Blockchain Week 2024 він стверджував, що діючі форми насправді не відповідають вимогам для цифрових активів, які все частіше розглядаються як цінні папери.

Уїд вважає, що ці нові форми можуть зменшити регуляторні турботи для спонсорів цифрових активів та надати розкриття, яке краще відображатиме, що насправді представляють собою ці активи.

Цей заклик до змін приходить у той момент, коли великі криптовалютні компанії, такі як Ripple і Coinbase, продовжують виступати проти SEC, стверджуючи, що правила є не чіткими стосовно того, що вважається цінним папером.